自 售 房屋 網 聯華投顧遭金管會廢止執照 9年來首件 - 財經 自 售 房屋 網
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會對違規的投顧業下重手懲處！金管會今天公布最新裁罰令，聯華投顧不當挪用公司資金，帳目不清楚也不符合記載內容，違規情節重大，勒令廢止聯華投顧的營業許可，並解除張姓董事長職務，未來3年內無法回到證券業。這是近9年來，國內首間被廢止執照的投顧公司，也代表本案違規情節嚴重。對此，金管會證期局副局長張振山表示，本案是由投信投顧公會查核發現，而移送給金管會；經查，聯華投顧將增資款以股東往來名義借出，但資金不知去向，相關帳載內容有虛偽或隱匿情事。張振山說，金管會認為，聯華投顧此一違規情節重大，顯然已無法健全經營，因此，決定廢除該公司營業許可，並解除聯華投顧張姓董事長職務。富利投顧董事長勒令解職除了聯華投顧，另一家富利投顧也被金管會開罰，勒令解除周姓董事長的職務；金管會表示，富利投顧有多項缺失，包括周姓董事長已註銷業務員資格，卻仍撰寫投資報告；報告分析內容與建議投資方向不同；與投資人於同日簽訂兩份會期與會費，有涉及贈與行為等。
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